Договор на ведение реестра с регистратором

Энциклопедия решений. Договор с регистратором (держателем реестра) на ведение реестра акционеров АО

Договор с регистратором на ведение реестра акционеров АО

Регистратор выполняет функции по ведению реестра акционеров на основании соответствующего договора, заключенного с акционерным обществом — эмитентом (п. 2 ст. 149 ГК РФ, абз. одиннадцатый п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», далее — Закон о рынке ценных бумаг).

Вопросы заключения, изменения и расторжения договора на ведение реестра акционеров, исполнения обязательств по договору регулируются нормами ГК РФ, если иное не установлено законодательством о рынке ценных бумаг. К такому договору применяются положения ГК РФ (в том числе общие положения о договоре и положения, регулирующие отдельные виды обязательств), если иное не предусмотрено нормативно-правовыми актами в сфере рынка ценных бумаг (также см. постановления Девятого ААС от 26.08.2013 N 09АП-27505/13, ФАС Западно-Сибирского округа от 21.02.2014 N Ф04-605/14).

Заключение договора на ведение реестра акционеров при создании АО путём учреждения, а также в результате реорганизации, имеет ряд особенностей.

Регистратор АО и условия договора с ним должны быть утверждены советом директоров (наблюдательным советом) АО, а если совет директоров (наблюдательный совет) в обществе не формируется — общим собранием акционеров либо единолично единственным акционером (п. 3 ст. 47, абз. второй п. 1 ст. 64, п. 17 п. 1 ст. 65 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», далее — Закон об АО).

Соответствующие решения принимаются:

— советом директоров — большинством голосов членов совета, принимающих участие в заседании, если уставом АО или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров АО, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений (п. 3 ст. 68 Закона об АО);

— общим собранием акционеров — большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО).

Закон об АО не содержит требования о предварительном согласовании регистратора советом директоров общества. Поэтому последующее утверждение советом директоров регистратора АО и условий договора с ним (после заключения такого договора) не может рассматриваться как нарушение закона (также см. постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 09.07.2012 N Ф02-2507/12).

Для акционерных обществ, которые должны производить закупки в соответствии с Федеральным законом от 18.07.2011 N 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц», отбор регистратора для заключения с ним договора на ведении реестра акционеров должен производиться в соответствии с положением о закупке. Исходя из требования Закона об АО об утверждении регистратора и условий договора с ним уполномоченным органом АО, в положении о закупке можно предусмотреть, что договор с регистратором заключается при наличии такого утверждения. Заключение договора с регистратором может быть отнесено положением о закупке к случаям закупки у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя).

С 01.07.2016 в случаях, предусмотренных законодательством, заключение договора на ведение реестра акционеров АО, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, подлежит обязательному контролю (п. 1.3 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Заверенная копия протокола (или выписка из протокола) заседания совета директоров (общего собрания акционеров) АО, решение единственного акционера об утверждении регистратора и условий договора подлежат передаче регистратору при заключении договора на ведение реестра (п. 1.2 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утв. приказом ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н, далее — Положение о порядке передачи реестра).

Не позднее 3 рабочих дней с даты заключения с регистратором договора на ведение реестра АО должно:

— опубликовать уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра акционеров, на странице в сети Интернет, на которой он осуществляет раскрытие информации в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг (п. 3.14 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг);

— если АО не обязано осуществлять раскрытие информации, то опубликовать или направить уведомление каждому лицу, зарегистрированному в реестре акционеров по состоянию на дату заключения договора на ведение реестра с новым регистратором. Опубликование, направление уведомления осуществляются в том же порядке, что и направление сообщений об общем собрании акционеров (п. 2.7 Положения о порядке передачи реестра).

Требования к содержанию уведомления установлены п. 2.8 Положения о порядке передачи реестра, в частности, в нем должны быть указаны:

— полное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты регистратора, с которым заключен договор на ведение реестра;

— дата, с которой начато (будет начато) ведение реестра регистратором.

Нарушение обязанности по опубликованию (направлению) уведомления может явиться основанием для привлечения к административной ответственности (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, см. также постановление Девятого ААС от 28.02.2013 N 09АП-1778/13).

С 01.07.2016 при прекращении договора на ведение реестра держатель реестра также обязан раскрыть об этом информацию не позднее следующего рабочего дня в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России (п. 3.14 Закона о рынке ценных бумаг).

Сведения о держателе реестра подлежат включению в ЕГРЮЛ (пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», далее — Закон о госрегистрации). Поэтому при изменении регистратора АО необходимо подать заявление по форме N Р14001 (с приложением листа И), утв. приказом ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/[email protected] Заявление по форме N Р14001 необходимо подать в течение 3 рабочих дней с момента изменения регистратора (п. 5 ст. 5 Закона о госрегистрации). Нарушение данной обязанности может явиться основанием для привлечения к административной ответственности по ч. 3, 4 ст. 14.25 КоАП РФ.

base.garant.ru

Все АО обязаны заключить договор на ведение реестра с профессиональным регистратором

Вопрос-ответ по теме

Скажите пожалуйста, договор с регистратором ЦБ заключать обязаны все ОАО, или профессиональные участники рынка ЦБ? Сейчас в обществе акции принадлежат одному физ.лицу.

Все АО обязаны заключить договор на ведение реестра с профессиональным регистратором. Эта обязанность не зависит от количества акционеров. Общество с единственным акционером также обязано передать ведение реестра регистратору. Если общество не передаст реестр профессиональному регистратору до 01.10.2014, то оно может быть привлечено к ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ.

Объясняется это следующим.

Пункт 4 статьи 97 ГК РФ в редакции Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ устанавливает обязанность публичного АО передать ведение реестра акционеров профессиональному реестродержателю. Указание на такую обязанность у непубличного АО отсутствует (статья 66.3 ГК РФ в редакции Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ). Но вместе с тем, пункт 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ не разделяет АО на типы. Поэтому можно сделать вывод, что передача реестров профессиональным регистраторам коснется всех АО. В пользу этого вывода свидетельствует и приведенное ниже Письмо ЦБ РФ от 31.07.2014 № 015-55/6227.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Главбух» и в материалах «Системы Юрист».

1. Рекомендация: Как внести сведения в реестр акционеров и получить информацию из него

Реестр акционеров публичного акционерного общества может вести только профессиональный регистратор (п. 4 ст. 97, п. 2 ст. 142ГК РФ).

Непубличные акционерные общества до 2 октября 2014 года также должны передать реестр акционеров профессиональному регистратору* (п. 2 ст. 142 ГК РФ).

Обоснование

Непубличные акционерные общества, которые на 1 октября 2013 года самостоятельно вели реестр акционеров, сохранили это право в течение года (п. 5 ст. 3 Федерального закона от 2 июля 2013 г. № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»).

Закон не содержит каких-либо исключений, в том числе зависящих от следующих факторов:

• количества акционеров (менее 50);*
• типа общества (публичное или непубличное);
• наличия иных лицензий (в т. ч. на осуществление банковских операций, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра);
• финансового состояния общества;
• транспортной удаленности регистратора;
• наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа);
• иных условий.

На это указывает Банк России в письме от 31 июля 2014 г. № 015-55/6227 «Об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором» (далее – Письмо Банка России).

Внимание! За неисполнение обязанности по передаче реестра акционеров регистратору должностные лица и общество могут привлечь к административной ответственности.

Ответственность за это нарушение предусмотрена частью 2 статьи 15.22 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Для должностных лиц установлены санкции в виде штрафа в размере 30–50 тыс. руб. либо дисквалификации на 1–2 года.

Для юридических лиц предусмотрен штраф в сумме от 700 тыс.до 1 млн руб.

Кроме того, Банк России напоминает, что органы управления обществом обязаны действовать добросовестно и разумно и отвечают перед ним за причиненные убытки* (п. 2 Письма Банка России, ст. 71 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об АО)).

Владислав Добровольский

кандидат юридических наук, руководитель корпоративной практики Юридической Группы «Яковлев и Партнеры» (в 2001–2005 гг. – судья Арбитражного суда г. Москвы)

Владислав Кузнецов

шеф-редактор ЮСС «Система Юрист»

Сергей Карулин

главный юрисконсульт ОАО «Реестр»

2. ПИСЬМО ЦБ РФ от 31.07.2014 № 015-55/6227

«2. По вопросу об ответственности обществ, ведущих реестр самостоятельно, в случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору

В случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору общества будут нести правовой риск привлечения к административной ответственности за незаконное ведение реестра в соответствии с частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.*

Кроме того, Банк России обращает внимание на обязанность органов управления обществом осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно, и ответственность органов управления обществом перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием) (статья 71 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об акционерных обществах).

* Так выделена часть материала, которая поможет Вам принять правильное решение.

www.26-2.ru

6.5. Договор на ведение реестра

Договор на ведение реестра представляет собой договор возмездного оказания услуг, заключаемый между регистратором и эмитентом. При этом договор на ведение реестра заключается эмитентом только с одним регистратором.

Условия договора на ведение реестра. Правовое регулирование договора на ведение реестра осуществляется:

• Приказом ФСФР от 23.12.2010 № 10–77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

• Приказом ФСФР от 29.07.2010 № 10–53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

• Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»;

• Постановлением ФКЦБ от 19.06.1998 № 24 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг» в части определения стоимости услуг регистратора.

В качестве предмета договора на ведение и хранение реестра выступает оказание услуги по ведению реестра и совершение некоторых операций. Услуга по ведению и хранению реестра включает в себя следующие действия регистратора:

• ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц[428];

• ведение эмиссионного и лицевого счета эмитента[429];

• ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента[430];

• ведение журнала учета входящих документов[431];

• хранение и учет документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра[432];

• ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг[433];

• осуществление ежедневной сверки ценных бумаг[434];

• учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним[435].

Отдельно в договоре оговариваются операции, осуществляемые регистратором. В качестве таковых, в частности, выступают:

• операция по внесению записей о размещении ценных бумаг[436];

• операция по внесению записей о конвертации ценных бумаг[437];

• операция по внесению записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг[438];

• предоставление реестра владельцев ценных бумаг[439];

• подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам[440];

• подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (во внеочередном общем собрании акционеров)[441];

• подготовка списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение[442];

• подготовка списка владельцев, которым адресовано требование о выкупе[443];

• подготовка списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано уведомление о праве требовать выкупа[444].

Дополнительно могут быть согласованы условия:

• об организации выплаты доходов по ценным бумагам;

• организации и проведении общих собраний акционеров;

• оказании консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий регистратора.

В соответствии с действующим законодательством в договоре на ведение и хранение реестра помимо условия о предмете должны быть предусмотрены следующие условия[445]:

1) стоимость и порядок оплаты услуг регистратора;

2) стоимость или порядок определения стоимости предоставления регистратором эмитенту информации из реестра;

3) порядок оплаты предоставления регистратором эмитенту информации из реестра;

4) ответственность регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязанности регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра;

5) порядок и условия передачи документов и информации системы ведения реестра;

6) стоимость или порядок определения стоимости расходов регистратора, связанных с передачей реестра.

Порядок заключения договора. При заключении договора с регистратором эмитент должен представить протокол заседания совета директоров (иного уполномоченного органа) об утверждении регистратора и об определении условий договора с ним.

После заключения договора эмитент (или прежний регистратор) обязан осуществить передачу документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, регистратору. Такая передача осуществляется на основании акта приема-передачи. Регистратор не вправе приступать к ведению реестра без полной передачи всех документов.

При заключении договора регистратор не позднее трех рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить соответствующее уведомление в ЦБ РФ. Аналогичное требование касается случаев прекращения (расторжения) действия договора.

Прекращение договора на ведение реестра. По общему правилу договор на ведение реестра прекращается по истечении срока, на который он был заключен. Досрочное расторжение договора возможно:

1) по соглашению сторон;

2) в одностороннем порядке;

3) в случае аннулирования лицензии регистратора.

В случае расторжения договора по первым двум основаниям договор продолжает свое действие в течение 45 дней с момента получения стороной уведомления о расторжении договора. В первый рабочий день, следующий за истечением 45 дней, действие договора прекращается. Данный срок может быть определен соглашением сторон.

В случае если речь идет о расторжении договора в связи с аннулированием лицензии регистратора на осуществление регистрационной деятельности, то датой прекращения договора является дата вступления в силу решения об аннулировании лицензии. По общему правилу решение об аннулировании лицензии вступает в силу с момента его подписания[446].

Регистратор прекращает прием документов, связанных с реестром, за три рабочих дня до даты прекращения договора. Проведение всех операций должно быть прекращено в день прекращения договора.

Порядок передачи документов, составляющих систему ведения реестра. Документы и информация системы ведения реестра должны быть переданы по последнему месту ведения реестра на момент получения уведомления о расторжении договора (если иное не предусмотрено договором).

Документы передаются эмитенту или другому регистратору. Не допускается передача реестра эмитенту, если в соответствии с требованиями закона он не вправе самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг[447]. В этом случае эмитент обязан обеспечить заключение договора с другим регистратором. Документы системы ведения реестра в такой ситуации передаются непосредственно новому регистратору.

Вся процедура передачи должна проводиться в срок не более трех дней.

Передача документов и информации системы ведения реестра сопровождается составлением акта приема-передачи. Акт подписывается эмитентом, передающей и принимающей стороной.

Новый регистратор должен приступить к ведению реестра в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи. При этом новый регистратор в течение одного рабочего дня после подписания акта приема-передачи должен провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах. В случае несовпадения составляется акт, который направляется эмитенту и в ЦБ РФ. В течение пяти дней после получения соответствующего акта эмитент должен принять меры по установлению причин расхождения и обеспечить предоставление регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия.

Эмитент обязан публиковать уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра, в сети Интернет в течение трех дней с даты заключения договора на ведение реестра, а в случае расторжения – в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи.

lawbook.online

Договор на ведение реестра с регистратором

В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг могут заниматься только юридические лица. Ими могут быть эмитенты или профессиональные участники рынка ценных бумаг. Последние выступают в роли независимых специализированных организаций — регистраторов — тогда, когда число владельцев ценных бумаг эмитента превышает 500. В подобных случаях эмитент обязан заключить с таким регистратором договор на ведение реестра. Регистратором ценных бумаг данного эмитента может быть только одно юридическое лицо. [c.26]

Например, проверкой прокуратуры в АООТ Автоколонна было установлено, что обществом еще в октябре 2000 г. был заключен договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг со специализированным регистратором ООО Экономика , однако на момент проверки (март 2001 г.) передача необходимых документов осуществлена не была. Реестр ведется начальником планово-экономического отдела, не имеющим квалификационного аттестата. Как следствие, отсутствуют паспортные данные и банковские реквизиты акционеров нет данных о документах, на основании которых внесены записи в реестр лицевые счета на каждое зарегистрированное лицо одновременно с внесением записи в регистрационный журнал не ведутся. [c.98]

Нарушение требований п.п. 9, 10 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязывающих эмитентов в случае прекращения действия договора на ведение реестра опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тыс. экземпляров и (или) письменно уведомить зарегистрированных лиц о прекращении действия договора на ведение реестра в срок не позднее, чем за 25 дней до даты прекращения действия договора. [c.101]

Ведение реестра акционеров начинается не позднее одного месяца с момента государственной регистрации акционерного общества. Если в указанный срок ведение реестра акционеров АО, созданного в процессе приватизации, не начато, соответствующий комитет по управлению имуществом как учредитель общества заключает от имени этого АО договор на ведение реестра акционеров в порядке и в сроки, предусмотренные Указом Президента РФ № 1769 от 27 октября 1993 г. О мерах по обеспечению прав акционеров . [c.104]

Деятельность по ведению реестра в обязательном порядке передается эмитентом независимой специализированной организации — регистратору в случае, когда число владельцев ценных бумаг превышает 500. Число эмитентов, чьи реестры владельцев вправе вести регистратор, не ограничивается, однако оговаривается, что договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Раз в год эмитент вправе возмездно потребовать у регистратора реестр владельцев, при этом плата за его предоставление не должна превышать стоимости затрат на его составление. Если эмитенту будет необходимо регулярное предоставление реестра, то размер вознаграждения устанавливается соглашением сторон. Помимо вознаграждения, [c.411]

Договор на ведение реестра может быть заключен эмитентом только с одним юридическим лицом, в то время как регистратор вправе вести реестр неограниченного числа эмитентов. За регистратором закреплено право передоверять часть функций другим регистраторам, однако ответственным перед эмитентом останется регистратор, делегировавший полномочия (как сторона по договору). Договор с регистратором должен предусматривать обязанность последнего по выполнению всех типов операций в установленные сроки (имеются в виду операции, предусмотренные данным Положением) по обеспечению сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре по предоставлению на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и т. д. [c.413]

Если в указанный срок ведение реестра акционеров акционерного общества, созданного в процессе приватизации, не начато, соответствующий комитет по управлению имуществом как учредитель общества заключает от имени этого общества договор на ведение реестра акционеров в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим Указом. [c.382]

ДОГОВОР НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА [c.497]

В договоре на ведение реестра в отношении регистратора должны быть предусмотрены следующие условия [c.497]

В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие дополнительные условия [c.497]

Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии [c.501]

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии. [c.508]

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции [c.515]

Договор на ведение реестра [c.190]

Нашим открытым акционерным обществом заключен договор на ведение реестра акционеров со специализированным регистратором. Можно ли относить на себестоимость оплату услуг специализированного регистратора по ведению реестра акционеров нашего общества [c.105]

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом, которым является регистратор. Между регистратором и эмитентом заключается договор о ведении реестра, в котором предусматривается оплата за выполняемую работу. Со своей стороны регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. [c.53]

Договор на ведение реестра должен предусматривать право каждой стороны расторгнуть его в любое время. Сторона, расторгающая договор, должна уведомить другую сторону не менее чем за 45 дней. [c.209]

Помимо досрочного расторжения договор на ведение реестра может быть прекращен в связи с истечением срока его действия. Если любая из сторон не желает продлевать договор, она должна уведомить об этом другую сторону не позднее чем за 25 дней до окончания срока действия договора. [c.209]

Весь процесс передачи документов не может длиться дольше трех рабочих дней. Никакие передаточные распоряжения в этот период ни старый, ни новый регистратор не принимают. После этого подписывается акт приема-передачи реестра. День его подписания считается днем прекращения договора на ведение реестра с прежним регистратором. [c.210]

Наличие у заявителя, не осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на получение лицензии, не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии. [c.379]

Установить, что при реорганизации регистратора путем присоединения к нему одного или нескольких регистраторов, реорганизованный регистратор является правопреемником присоединившихся регистраторов по заключенным ими договорам на ведение реестров. [c.385]

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом (п. 1 ст. 8. Закона № 39-ФЗ). [c.676]

Регистратор в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его именных ценных бумаг не позднее 15 дней после подписания акта приема — передачи реестра информирует об этом Феде- [c.389]

Исторически сложилось так, что в процессе массовой чековой приватизации в России регистратор не имел возможности общаться с инвесторами, приобретавшими акции приватизированных предприятий на чековых аукционах. Поэтому их взаимоотношения не могли быть урегулированы договорами. Эти отношения регулирует государство в лице Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, издающей соответствующие нормативные акты. С другой стороны, с эмитентом регистратор заключает договор, в котором описываются их права и обязанности, а также плата за ведение реестра. [c.39]

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов. [c.216]

Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. [c.217]

Реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой систему записей о фонде, включая сведения о владельцах паев, суммарном количестве размещенных и выкупленных паев и текущем количестве размещенных паев. Управляющий вправе заключить договор на ведение реестра как со специализированным депозитарием, так и со специализированным регистратором, имеющим лицензию ФКЦБ на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг. [c.227]

В случае прекращения действия договора регистратор обязан передать другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора с учетом требований Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 24 июня 1997 г. № 21. В тех случаях, когда число зарегистрированных лиц в реестре стало меньше 500, в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг реестр может быть передан регистратором эмитенту, который и принимает решение об этом. Важным условием процедуры передачи реестра другому регистратору или эмитенту является обеспечение непрерывности осуществления регистрационных функций. В этих целях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым регистратором в срок, не позднее чем за 15 дней до даты прекращения действия предыдущего договора на ведение реестра или даты, с которой аннулируется лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Договор должен содержать условие о том, что новый регистратор приступает к ведению реестра после подписания акта приема-передачи реестра в день, следующий за днем прекращения действия договора на ведение реестра с регистратором, передающим реестр. [c.28]

Первым клиентом Центрального депозитария стало ЗАО Passer o , 12 февраля 1998 года открывшее счет депо, 14 июля 1998 года проведена первая операция по принятию ценных бумаг на хранение от ЗАО Алматинский торгово-финансовый банк , а 8 октября этого же года заключен первый договор на ведение реестра акционеров акционерного общества АО Керме-Тоо . [c.260]

economy-ru.info

ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА: СЛОЖНЫЕ СЛУЧАИ

А. ХРУСТАЛЕВ
Хрусталев Александр, кандидат экономических наук, юрисконсульт ОАО «Реестр».
Регистраторы нередко сталкиваются с ситуациями, когда эмитент, с которым заключен договор на ведение и хранение реестра, «исчезает». Анализ законодательства (ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон), Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 21 (далее — Положение N 21), норм ГК РФ и других актов) позволяет сделать вывод о том, что законодатель считает такую ситуацию невозможной. Поскольку по общему принципу гражданского законодательства акционерное общество либо существует и функционирует, либо находится в стадии ликвидации или иных преобразований, либо ликвидировано и исключено из ЕГРЮЛ.
Из-за низкой корпоративной культуры встречаются случаи «брошенных акционерных обществ» — когда деятельность не ведется, а эмитент формально существует, в том числе в ЕГРЮЛ. В любом случае эмитент перестает оплачивать услуги регистратора по ведению и хранению реестра, связаться с ним регистратор не может.
Статьей 450 ГК РФ в качестве основания расторжения договора закреплен односторонний отказ от исполнения договора. Законом не предусмотрено одностороннее расторжение договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг со стороны регистратора, однако ст. 782 ГК РФ, п. 4.1 Положения N 21 в качестве основания прекращения действия договора предусматривают его одностороннее расторжение. Аналогичные нормы содержатся в договорах в соответствии с требованиями п. 5 Положения N 21.
Между молотом и наковальней
Пользуясь своим правом и не желая нести убытки, регистратор уведомляет эмитента по последнему известному адресу об одностороннем расторжении договора. В рассматриваемой ситуации эмитент уклоняется от исполнения своей обязанности, не заключает договор с новым регистратором, уклоняется от контактов с прежним. В этом случае регистратор оказывается буквально между молотом и наковальней. С одной стороны, он обязан передать реестр новому регистратору, с другой — защищать интересы акционеров, не рассчитывая на оплату услуг со стороны «исчезнувшего» эмитента и не имея возможности инициировать процедуру передачи другому регистратору, а значит, осуществить фактическое расторжение договора. Это приводит к нарушению прав регистратора как коммерческого предприятия, поскольку фактически вынуждает бесплатно вести реестр такого общества неограниченное время.
В этой связи регистратор, не получив ответа от эмитента в течение установленного договором (не менее чем 45-дневного) срока, считает договор расторгнутым, прекращает ведение реестра, передает документы системы ведения реестра в архив.
Однако иной позиции придерживается регулятор финансового рынка — ФСФР РФ. Так, в предписании, направленном одному из московских регистраторов, было указано следующее: «В нарушение требований п. 3 ст. 8 Закона. регистратор прекратил ведение реестров ряда эмитентов. расторгнув с ними договоры на оказание услуг по ведению реестра. в одностороннем порядке и не передав документы и информацию, составляющие систему ведения реестра. другому регистратору или эмитенту. «.
Такая позиция свидетельствует о том, что, во-первых, ФСФР РФ предполагает невозможность возникновения разбираемой ситуации, во-вторых, не может быть «непереданного» реестра в случае прекращения действия договора и ФСФР РФ защищает права акционеров, предотвращает возможность появления второго реестра.
В то же время подобная позиция представляется неверной.
Ошибочные основания
Во-первых, единственным ответственным лицом согласно ст. 44 ФЗ «Об акционерных обществах» за ведение и хранение реестра является само общество, которое в соответствии с договором передает функции по ведению и хранению реестра регистратору, а последний оказывает услуги по ведению и хранению реестра.
Во-вторых, деятельность по ведению реестра — это коммерческая деятельность, основная цель которой согласно п. 1 ст. 50 ГК РФ извлечение прибыли. Отношения между регистратором и эмитентом представляют собой двустороннюю сделку, заключаемую по выражению согласованной воли обеих сторон.
В-третьих, п. 11 Положения N 21 обязывает эмитента заключить договор на ведение реестра с новым регистратором не позднее чем за 15 дней до даты прекращения договора с предыдущим регистратором.
В-четвертых, у регистратора есть право на одностороннее расторжение договора, которым он пользуется, добросовестно уведомляя эмитента. Кроме того, в соответствии с п. 2 ст. 453 ГК РФ при расторжении договора обязательства сторон прекращаются. То есть прекращается обязанность регистратора по поддержанию в актуальном состоянии системы ведения реестра. В этой связи ошибочным представляется мнение, что уведомление о расторжении договора является необходимым, но недостаточным условием для расторжения договора, что подтверждается смыслом Постановления ФАС ЗСО от 15 марта 2001 г. по делу N Ф04/751-167/А27-2001. А норма п. 3 ст. 8 Закона фактически связывает момент расторжения договора на возмездное оказание услуг с моментом передачи системы ведения реестра, что прямо противоречит п. 3 ст. 450 ГК РФ. Согласно абз. 2 п. 2 ст. 3 ГК РФ нормы Закона должны соответствовать положениям Кодекса.
Важным для понимания данного утверждения помимо вышеизложенного также является решение Верховного Суда РФ от 23 ноября 2004 г. N ГКПИ2004-1384, в котором указано следующее: «. определив, что дата прекращения договора на ведение реестра является датой передачи реестра, дата прекращения договора на ведение реестра в оспариваемом нормативном акте была поставлена в зависимость от времени передачи реестра. «.
Представляется, что законодателю следует разделить две ситуации: когда реестр может быть передан в день расторжения договора, хотя Положением N 21 на процедуру передачи отведено три дня, и когда реестр может быть передан после даты расторжения договора в случае одностороннего расторжения по инициативе регистратора.
Несбыточные санкции
В практике встречаются случаи, когда реестр в течение некоторого времени не ведется, что является нарушением принципа непрерывности ведения реестра в течение всего периода существования акционерного общества. Однако санкции за нарушение этого принципа не предусмотрены. Так, в Постановлении ФАС ВСО от 11 июня 2004 г. по делу N А19-10863/03-13-Ф02-2076/04-С2 указано: «. обязательства по ведению реестра акционеров ОАО «Братсккомплексхолдинг», возникшие между последним и ЗАО «ПЦРК», прекратились 03.06.2002. . Последовательными решениями Совета директоров ОАО от 25.06.2002. и 01.07.2002. был утвержден новый регистратор ОАО — . ЗАО «Энергорегистратор». . В соответствии с решениями Совета директоров ОАО от 08.07.2002 произведено восстановление и надлежащее ведение реестра акционеров ОАО. 02.10.2002 в соответствии с решением Совета директоров ОАО. был заключен договор от 02.10.2002 N ЦД/ЛХБ-N 1 на ведение и хранение реестра владельцев именных эмиссионных, ценных бумаг с ОАО «ЦМД». В данной ситуации реестр не велся с 03.06.2002 по 08.07.2002 — в течение более одного месяца.
Представляется целесообразным уточнить нормы ФЗ «О рынке ценных бумаг», изменив фразу «Передача производится в день расторжения договора» на фразу «Передача производится не ранее дня расторжения договора», что приблизит норму Закона к сложившейся практике, легализуя ситуации передачи реестра позже даты расторжения договора.
В то же время следует дополнить п. 3 ст. 8 нормами, согласно которым регистратор, во-первых, не несет ответственность за неисполнение эмитентом обязанности по заключению договора с новым регистратором в случае одностороннего отказа со стороны регистратора от исполнения договора, во-вторых, обязан уведомить федеральный орган власти по рынку ценных бумаг об уклонении эмитента от исполнения своих обязанностей, в-третьих, обеспечить хранение документов, подлежащих передаче в течение 3 лет и в случае получения соответствующего уведомления от эмитента осуществить процедуру передачи согласно нормам ФКЦБ РФ. В Законе также следует прямо указать, что неурегулированность финансовых взаимоотношений регистратора и эмитента не является основанием для удержания реестра.
В дополнение к вышесказанному можно добавить, что нормы п. 3 ст. 8 Закона, п. 13 Положения N 21 (признан недействующим и не подлежащим применению решением ВС РФ от 23 ноября 2004 г. N ГКПИ2004-1384), развивающие норму Закона, связывающую расторжение договора на ведение реестра с моментом передачи документов и информации системы ведения реестра новому регистратору и подписания соответствующего акта приема-передачи, действуют при соблюдении эмитентом принципа добросовестного поведения. В рассматриваемой ситуации (когда эмитент действует недобросовестно и уклоняется от контактов с регистратором) эти нормы оказываются неработоспособными. Такая позиция подтверждается и судебной практикой. Так, в деле N Ф04/71-942/А27-2000 от 16.01.2001, рассмотренном ФАС СЗО, прямо указано, что норма п. 13 Положения N 21 для спорных ситуаций не применима.
В обязанности эмитента согласно п. 6.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27, входит своевременное предоставление регистратору изменений и дополнений своих учредительных документов. Кроме того, эмитенту может быть открыт счет в системе ведения реестра, а в соответствии с п. 7.2 Положения зарегистрированное лицо обязано своевременно представлять анкету в случае изменения своих данных.
Рекомендации
Представляется обоснованным мнение о необходимости предусмотреть в разделе договора, посвященном расторжению последнего в одностороннем порядке, правовые последствия возникновения ситуации «брошенного» реестра для эмитента, сформулировав соответствующий пункт так: «Указанный договор может быть расторгнут в одностороннем порядке по инициативе регистратора в порядке п. 3 ст. 450 ГК РФ путем направления эмитенту уведомления о расторжении ценным почтовым отправлением с описью вложения с уведомлением по последнему известному адресу. В соответствии с п. 2 ст. 453 ГК РФ обязательство регистратора по поддержанию в актуальном состоянии системы ведения реестра прекращается в день, следующий за днем окончания срока уведомления, указанного в договоре, но не ранее 46-го дня, в том числе в случае неисполнения эмитентом своей обязанности по представлению регистру координат нового регистратора, а также в случае возврата почтового отправления с уведомлением о расторжении. При поступлении уведомления от эмитента с координатами нового регистратора регистратор в течение 3 дней осуществит процедуру передачи реестра. По истечении 3-летнего срока не востребованные эмитентом документы системы ведения реестра постоянного хранения будут переданы регистратором в госархив на хранение».
Одновременно следует обратиться с запросом в МНС для получения выписки из ЕГРЮЛ в отношении эмитента и в Арбитражный суд по месту регистрации эмитента с запросом о наличии дела о банкротстве в отношении эмитента.
Также возможно обратиться в суд о признании договора расторгнутым в порядке подп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ, а также о присуждении к исполнению обязанности в натуре (ст. 12 ГК РФ), а именно заключить договор на ведение реестра с новым регистратором или принять систему ведения реестра (если число акционеров менее 50). В случае удовлетворения первого требования возникнет легальная ситуация, позволяющая регистратору не вести реестр в связи с прекращением соответствующей обязанности.
При удовлетворении второго требования регистратор получит исполнительный лист, который сможет направить для исполнения в ССП. Если приставу удастся найти эмитента — может произойти передача системы ведения реестра, в противном случае у регистратора будет достаточно оснований полагать, что он совершил все необходимые действия для расторжения договора и передачи системы ведения реестра новому регистратору.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22.04.1996 N 39-ФЗ
«О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»
(принят ГД ФС РФ 20.03.1996)
«ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ)» от 26.01.1996 N 14-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 22.12.1995)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 26.12.1995 N 208-ФЗ
«ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ»
(принят ГД ФС РФ 24.11.1995)
«ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ)» от 30.11.1994 N 51-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 21.10.1994)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27
«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ»
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.06.1997 N 21
«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ»
РЕШЕНИЕ Верховного Суда РФ от 23.11.2004 N ГКПИ2004-1384

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС Восточно-Сибирского округа от 11.06.2004
N А19-10863/03-13-Ф02-2076/04-С2
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС Западно-Сибирского округа от 15.03.2001
N Ф04/751-167/А27-2001
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС Западно-Сибирского округа от 16.01.2001
N Ф04/71-942/А27-2000
ЭЖ-Юрист, 2005, N 31

www.lawmix.ru